8月30日晚间，海通证券发布2023年半年度报告。

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该公司上半年实现营业收入169.68亿元，同比增长40.18%；归属于母公司股东的净利润38.3亿元，同比下降19.51%；基本每股收益0.29元/股。

值得一提的是，除了半年报以外，海通证券还公布了新一届董事会换届的消息，董事长周杰、总经理李军将继续领导新一届董事会，而现任监事会副主席赵永刚也将进入新一届董事会。

同时，海通证券拟斥资3-6亿元对该公司A股股票进行回购的事项也有了新进展，在8月30日获得董事会审议通过。

此外，国际权威指数机构明晟（MSCI）公布的最新年度ESG评级结果显示，海通证券MSCI ESG评级已连续两年保持A级。

海通证券于8月30日召开了董事会会议，审议通过了《关于公司董事会换届的议案》。

公告显示，海通证券第七届董事会的任期已届满。按照《公司法》《公司章程》和相关法律法规，海通证券董事会进行换届，董事会同意提名周杰、李军、赵永刚、屠旋旋、石磊、肖荷花和许建国为第八届董事会董事候选人，提名周宇、范仁达、毛付根和毛惠刚为第八届董事会独立董事候选人。

海通证券半年报显示，截至6月30日，海通证券董事会由10名董事组成，其中执行董事2名，分别为周杰和李军；非执行董事4名，分别为屠旋旋、周东辉、肖荷花及许建国；独立非执行董事4名，分别为张鸣、林家礼、朱洪超及周宇。

也就是说，对比上一届名单，监事会副主席赵永刚以及石磊将成为新一届董事会董事。

此外，海通证券董事会还审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》。此次回购股份的价格为不超过12.8元/股，回购资金总额下限为3亿元（含），上限为6亿元（含），资金来源为自有资金。

海通证券表示，为维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，基于对公司未来发展前景的信心和对公司股票价值的认可，结合公司发展战略、经营情况及财务状况，该公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司A股股份。

2023 年上半年，海通证券紧抓服务国家战略和实体经济主线，充分发挥金融服务实体经济作用，在“一个海通”理念下，通过“投、融、保、研”和财富管理协同联动，保持良好经营态势。

从业务结构来看，2023年上半年海通证券各主营业务营收占比最高的是财富管理业务，实现营收41.44亿元，营收占比约24.4%；其次是融资租赁、交易及机构、投行、资管，分别占比15%、13.3%、12.6%、7.6%。

各项业务中，交易及机构业务、融资租赁业务在今年上半年增长亮眼。其中，交易及机构业务上半年揽入营收22.56亿元，同比大增574.55%。海通证券解释，主要是该公司把握市场结构性机会，积极优化持仓结构，多措并举控制风险，实现长期稳健投资收益。

融资租赁业务营业收入25.39 亿元，同增长9.91%，海通证券对此的解释是该公司立足租赁本源，聚焦服务国家战略，大力拓展高端装备制造、数字经济、能源环保等国家产业政策鼓励领域业务，加大绿色租赁投放力度，不断提升服务实体经济能力。

上半年，海通证券投行、经纪、资管业务营收则保持稳健发展。其中，海通证券财富管理业务上半年营收41.44亿元。据悉，海通证券上半年持续推进财富管理机构化转型，加快打造全能型分公司，搭建区域合作平台生态，构建产融结合新高地。

海通证券投行业务营业收入21.45亿元，该公司着力推动大投行组织架构优化，深入贯彻“行业化”、“区域化”战略部署，继续巩固科创板、创业板等领域业务优势，业绩排名位居前列。

在投行这一传统优势业务上，海通证券积极服务国家战略，巩固投行业务优势。

境内股权融资方面，2023年上半年，海通证券共完成股权融资项目18单，融资金额330亿元；完成IPO项目11单，融资金额263亿元，挂牌数量和融资规模均位列市场第三。其中，上半年该公司完成科创板IPO项目6单，市场排名第二；融资金额230亿元，市场排名第一。上半年该公司还完成再融资项目7单，包括 5 单向特定对象发行股票及2单可转债，共融资66亿元。

境外股权融资方面，海通国际投行团队进一步发挥“一个海通”的业务协同效应，上半年完成了7单股权融资项目。

值得一提的是，海通证券在集成电路、生物医药等重点领域巩固优势。上半年该公司完成中芯集成、裕太微等4家集成电路领域 IPO，其中中芯集成募资总额110亿元，为全市场规模最大的项目；在新能源领域积极突破，润阳股份顺利提交注册，并储备覆盖全产业链的多家市场知名企业。股权项目储备丰富，截至6月末，海通证券保荐的IPO在审及待发项目数量67家，市场排名第三。

债券融资方面，海通证券在上半年承销各类债券533只，承销金额2,097亿元。该公司主承销各品种绿色债券23期，融资规模合计1,032亿元，成功发行多个“市场首单”产品，包括粤港澳大湾区首单绿色车贷资产支持证券、全国首单“绿色+低碳转型挂钩”资产证券化产品、地方国企首单“粤港澳大湾区 +科技创新”公司债券等。

境外债券融资方面，截至6月末，根据彭博中国风险（G3+人民币）债券排行榜，海通国际共完成 48笔债券发行项目，包括华发集团深合债、中航租赁自贸区绿色人民币债等。海通国际深入践行ESG和可持续金融理念，完成3笔绿色及可持续债券的承销，融资规模达5.7亿美元，蝉联中资美元债年度机构评选“年度ESG奖”。此外，海通国际共完成6笔债务管理项目，在彭博亚太负债管理债券排行榜中排名第一。海通银行澳门分行抓住自贸债的战略机遇和发行窗口，累计参与21笔境外债券发行。

在财富管理业务上，海通证券围绕客户财富管理和投融资需求，强化财富管理的交易服务、投资顾问及基于资产配置的产品销售等三大核心能力。

截至2023年6月末，海通证券财富管理客户数量1,777万户，较上年末增长4.3%；托管客户资产规模3.16万亿元，较上年末增长5.8%。2023年上半年，该公司新开客户数量同比增长29.3%，新开客户资产同比增长193.4%。

在私行服务方面，海通证券着力构建私行客户生态圈。截至6月末，该公司日均净资产在600万以上的私行客户数量超1.5万户，较上年末增长6.01%；资产规模近7900亿元，较上年末增长3.59%。

在金融科技平台方面，截至6月末，“e海通财”APP月度活跃数超550万人，位列行业第四；以机构、高净值及量化投资者为主要服务对象的“e海方舟”股基交易量同比增长11%，活跃客户数同比增长40%，用户资产同比增长92%；此外，融券服务业务系统“e海通券”日均撮合成交超亿元。

据悉，海通证券积极推动综合创新网点建设，从服务社区的传统经纪业务网点向扎根园区服务企业发展的综合金融平台转型。截至今年上半年，海通证券上海临港分公司等6家综合网点已正式开业。同时，海通证券试点“1+N”战略客户服务模式，与60余家政府、园区、高校、股权投资等机构签署战略合作协议。

海通期货也表现亮眼，截至今年6月底，期货资管业务规模154亿元，较年初增长52%；基金销售新增销量突破10亿元，同比实现翻倍。

在资管业务方面，海通证券积极谋划资管业务转型并布局公募市场，持续提升主动管理能力。截至6月末，全集团资产管理业务总规模近2.0万亿元。

截至6月末，富国基金资产管理规模超 1.4万亿元，较上年末增长600亿元。公募基金规模超9,000亿元，位列市场前八；其中非货类规模超 6,000亿元，位列市场前五。

海富通基金资产管理规模4,403亿元，其中公募基金规模1,650亿元，较年初增长17%；养老金业务规模2,336亿元，较年初增长4.3%。主动权益、“固收 +”等特色基金投资业绩均位于市场前列。

海通资管通过参公改造完成的17只参公大集合产品初步形成了产品风险等级由低到高、持有期限差异化的公募产品矩阵线，投资业绩位列市场同类产品前列。

在私募股权业务上，海通证券私募股权投资基金总规模达308亿元，完成上海海通引领区产业引导母基金合伙企业（有限合伙）和安徽海螺海通工业互联网母基金合伙企业（有限合伙）二只母基金及上海海通伊泰一期私募基金合伙企业（有限合伙）等综合类基金募集、合伙协议签署工作。

另一方面，国际权威指数机构明晟（MSCI）公布的最新年度ESG评级结果显示，海通证券MSCI ESG评级维持A级。

据悉，海通证券连续两年保持A级，是目前已获得公开评级的中国证券公司在MSCI ESG评级中获得的最高评级，位于全球同业前30%。再次获得A评级是对海通证券ESG管理成果的高度肯定，代表着该公司ESG管理水平和绩效获得了国际资本市场的认可。

从具体得分来看，基于海通证券完善的人才管理体系和科学有效的监督管理体系，“人力资本发展”和“公司治理”议题继续保持行业领先优势。2023年海通证券持续强化回应投资者、评级机构及其他利益相关方对各ESG议题的关切，更新发布《信息安全及客户隐私保护管理声明》等ESG声明，开展网络安全等级保护、ISO27001认证等信息安全审查工作，“隐私与数据安全”议题得分上升明显。此外，海通证券已将ESG因素融入上市公司股权、固定收益、私募股权等投资业务中，“负责任投资”议题得分位于行业中上水平。

展望未来，立足新发展阶段，海通证券表示，将坚持围绕国家“双碳”战略和高质量发展目标，通过专业赋能，强化负责任投资，广引金融活水，助力绿色发展取得更大跨越；不断深化ESG理念，以“金融构建美好未来”为核心，依托金融服务的专业能力，致力于提升自身为利益相关方创造综合价值的能力，为中国经济社会的高质量发展提供助力，与生态圈伙伴共创共享美好未来。

校对：廖胜超